乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、监控中心应当建立期货市场客户基本资料库，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

2、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。选项C正确

3、境外机构入股期货公司成为主要股东，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求

C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度

D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合相应条件外，还应当具备下列条件：（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

4、《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（ ）。【多选题】

A.基本情况的分值上限为20分

B.相关投资经历的分值上限为15分

C.财务状况的分值上限为50分

D.诚信状况的分值上限为15分

正确答案:C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

5、除被撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请外，纪律惩戒决定自生效之日起在协会网站公布的期限为（）。【单选题】

A.5年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》纪律惩戒决定自生效之日起在协会网站公布的期限为3年，但被采取撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请的，公布期限为永久。选项C正确。

6、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。【客观案例题】

A.甲期货公司

B.客户乙承担

C.甲期货公司和客户乙共同承担

D.该交易无效

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理；（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。因此超出的部分由甲期货公司承担，选项A正确。

7、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给（）。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.客户

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。选项B正确

8、期货交易所因不可抗力导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，不承担赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

9、根据《期货和衍生品法》，交易者违反规定借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款。【单选题】

A.10万元

B.20万元

C.50万元

D.100万元

正确答案:C

答案解析:期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开立账户。任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。违反规定出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

10、（）应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.交割仓库

D.期货公司的客户

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。选项B正确

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