乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（）指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。【单选题】

A.操作风险

B.声誉风险

C.战略风险

D.信用风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：声誉风险指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。【单选题】

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使；（2）投资收益的处分；（3）持券信息披露义务。

3、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。【多选题】

A.基金投资目标与范围

B.基金风险水平

C.基金规模

D.时期选择

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金业绩评估需考虑的因素：（1）投资目标与范围；（2）基金风险水平；（3）基金规模；（4）时期选择。

4、证券市场监管的意义有（）。【多选题】

A.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场监管的意义有：加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要（A正确）；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要（B正确）；加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要（C正确）；准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据（D正确）。

5、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。【多选题】

A.利率衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.信用衍生工具

D.货币衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

6、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。【选择题】

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

7、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。【单选题】

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正美式期权

D.大西洋期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权、欧式期权和修正的美式期权。美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；欧式期权只能在期权到期日执行；修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

8、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。【多选题】

A.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

B.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

C.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

D.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。

9、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有（）。【多选题】

A.可转债

B.普通股

C.高收益债券

D.并购基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。

10、期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为（）。【多选题】

A.转让

B.禁止

C.放弃

D.执行

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为转让、放弃、执行。

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