在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、下列关于风险管理公司内部控制的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.期货公司只能设立全资风险管理公司

B.期货公司不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权

C.风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份

D.期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理

正确答案:A

答案解析:期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。选项A不正确。期货公司不得利用控股地位损害风险管理公司及其他投资者的合法权益，不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权。风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份，或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理，督促其遵守法律、法规和本指引规定，建立健全公司治理、内部控制、合规管理和风险管理等内部管理制度并有效执行，建立和落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制。

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。【单选题】

A.期货交易所收取的保证金标准

B.期货公司会员收取的保证金标准

C.证监会规定的保证金标准

D.期货业协会规定的保证金标准

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

3、期货公司会员应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二、十八条：第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

4、在交割日，卖方期货公司和买方期货公司的下列（）行为，构成交割违约。【多选题】

A.卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（选项AB正确）

5、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）。【多选题】

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.拘留当事人

正确答案:A、B、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；（4）调查需要的其他措施。选项ABC正确。

6、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。【单选题】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。选项C正确。

7、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。【单选题】

A.给予多收取手续费5倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。选项C正确。

8、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项B正确。

9、销售机构应当在募集结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。选项D正确。

10、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。【客观案例题】

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作：（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。（选项ABC正确）主持期货交易所的日常工作是总经理的职权。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!