不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

2、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABC为不得有的行为。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定（）。 【单选题】

A.核准

B.注册

C.备案

D.登记

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。

4、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的（），不得设立不设存续期限的资产管理计划。【单选题】

A.压力测试

B.敏感性分析

C.资产配置

D.久期管理

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，包括累计（）个交易日、（）笔以上的金融期货仿真交易成交记录。【单选题】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；30

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条 投资者的金融仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

6、经营机构确认投资者不属于风险承受能力最低类别，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买高于其风险承受能力的产品，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

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