在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告中国证监会。【单选题】

A.每周

B.每月

C.每日

D.每季

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告中国证监会。

2、期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。【多选题】

A.理事会决定解散

B.章程规定的营业期限届满

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.董事会决定解散

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）、（二）项情形解散的，由中国证监会批准。

3、期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

4、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。【多选题】

A.设立期货交易所由国务院审批

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是自然人

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。选项A不正确；第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 选项D正确；期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。选项B正确；选项C不正确。

5、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【单选题】

A.职业背景

B.风险偏好

C.家庭状况

D.投资目标

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

6、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当（）。【单选题】

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

7、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。【多选题】

A.期货

B.股票

C.央行票据

D.资产支持证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

9、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。【多选题】

A.代理客户从事期货交易

B.收取客户手续费

C.为客户提供期货市场行情信息

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

正确答案:A、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。选项B不选，会员自己业务范围内收取的手续费是合理的。而从事中间介绍业务的证券公司，在介绍客户给期货公司时，是不得代收取期货保证金的。此题答案为AD。

10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意住所地

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A正确。

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