乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、期货公司若变更公司名称，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；

2、以期货交易所为（）的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。【多选题】

A.被告

B.原告

C.关联人

D.第三人

正确答案:A、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

3、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，被免职人员可以向（）解释说明情况。【单选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

4、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件（）。【多选题】

A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级

B.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力

D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

5、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。【单选题】

A.刑事

B.行政

C.民事

D.人事

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

6、下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。【多选题】

A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易

B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易

C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易

D.期货公司不能以保护客户隐私为有，拒绝向监管机构提供客户交易信息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。第二十三条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项C不正确。

7、小王为某期货公司的客户，预申请开立金融期货交易编码，则下列不符合申请开立金融期货交易编码条件的是（ ）。【多选题】

A.小王的综合评估得分为65分

B.小王通过金融期货知识测试三个月后向甲期货公司申请开立交易编码

C.小王金融期货知识测试得分为70分

D.小王申请开立交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额为人民币100万元

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

8、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

9、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项A正确。

10、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。【多选题】

A.客户

B.特别结算会员

C.期货交易所

D.非结算会员

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!