21年期货资格考试《期货法律法规》模拟试题

来源:互联网 2021-10-19

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

21年期货资格考试《期货法律法规》模拟试题

1、期货交易实行次日无负债结算制度。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十二条 期货交易实行当日无负债结算制度。

2、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【单选题】

A.期货保证金安全存管监控机构

B.证监会期货部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

3、以下情形中,期货交易所无须承担赔偿责任的是( )。【单选题】

A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的

B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的

D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,造成期货公司透支交易损失的

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。

4、监控中心在复核过程中发现以下( )情况之一的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。【多选题】

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。

5、若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【单选题】

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.保障基金管理机构

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金: (一)保障基金总额足以覆盖市场风险; (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后,经中国证监会、财政部批准,应当恢复缴纳。

6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

7、以下不属于申请期货从业资格的人员应符合的条件的是( )。【单选题】

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

8、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,违约方承担违约责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条。在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

9、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

10、期货公司发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼的,应当向()报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地的中国证监会派出机构

C.工商管理部门

D.外汇管理局

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十四条 发生下列重大情形之一的,期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:(一)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件;(二)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼;(三)其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!

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