期货从业《期货法律法规》模拟练习题三
来源:互联网 2021-6-24
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1、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。
A.罚款
B.限制向公司高级管理人员支付报酬
C.限制分配红利
D.责令更换相关部门负责人
2、证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施。( )
A.正确
B.错误
3、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A.工作能力
B.财务状况
C.投资目标
D.投资经验
4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.资产负债表
5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A.期货交易所自己
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
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