期货从业《期货法律法规》模拟练习题三

来源:互联网 2021-6-24

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期货从业《期货法律法规》模拟练习题三

1、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。

A.罚款

B.限制向公司高级管理人员支付报酬

C.限制分配红利

D.责令更换相关部门负责人

2、证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施。( )

A.正确

B.错误

3、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.资产负债表

5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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