乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责，有权采取下列措施（）。【多选题】

A.对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（6）依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息；（7）法律、行政法规规定的其他措施。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】

A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

3、证券公司中间介绍业务，是指（）。【单选题】

A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动

C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

4、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。【单选题】

A.15日

B.1个月

C.10个工作日

D.20日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

5、我国的证券法法律体系以（）为核心。【单选题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

6、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。【多选题】

A.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立

B.安全保管资产管理计划财产

C.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

D.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责： （1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理淸箅、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产赞理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政 法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、 规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

7、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

8、根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。

9、下列关于审计委员会的说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.审计委员会由公司董事会设立

正确答案:B

答案解析:B项，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有【1名】独立董事从事会计工作5年以上。

10、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!