2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题讲解
来源:互联网 2023-8-21
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。【单选题】
A.企业债券
B.次级债券
C.金融债券
D.公司债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。
2、记名股票的特点不包括()。【单选题】
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:记名股票的特点包括:(1)股东权利归属于记名股东;(选项A不符合题意)(2)可以一次或分次缴纳出资;(选项B不符合题意)(3)转让相对复杂或受限制;(选项D不符合题意)(4)便于挂失,相对安全。
3、直接融资和间接融资的比例关系,既反映一国的金融结构,也反映一国中两种金融组织方式对实体经济的支持和贡献程度。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:在现代市场经济中,直接融资与间接融资并行发展,相互促进。直接融资和间接融资的比例关系,既反映一国的金融结构,也反映一国中两种金融组织方式对实体经济的支持和贡献程度。
4、可转换债券的要素不包括()。【单选题】
A.票面利率
B.转换期限
C.转换金额
D.有效期
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:可转换债券的要素包括有效期限(D不符合题意)和转换期限(B不符合题意)、票面利率(A不符合题意)或股息率、转股比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。
5、OTC市场是()的简称。【单选题】
A.场内市场
B.场外市场
C.发行市场
D.交易市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确:无形市场称为场外市场或柜台市场,简称OTC市场,是指没有固定交易场所的市场。
6、下列关于《期货和衍生品法》在立法上的特点,说法错误的是()。【单选题】
A.以期货为主,兼顾其他衍生品
B.以场内为主,兼顾场外
C.以境外为主,兼顾境内
D.以标准化产品为主,兼顾非标产品
正确答案:C
答案解析:《期货和衍生品法》在立法上的特点主要体现在四个方面:(1)以期货为主,兼顾其他衍生品。(2)以场内为主,兼顾场外。(3)以境内为主,兼顾境外。(4)以标准化产品为主,兼顾非标产品。
7、投服中心为公司制法人单位,其股东单位包括()。【多选题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.上海期货交易所
D.大连商品交易所
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:投服中心为公司制法人单位。股东单位为上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所和中国证券登记结算有限责任公司。
8、下列关于股票价格的说法中,错误的是()。【单选题】
A.理论上说,股票价格应由其价值决定,但股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证
B.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利
C.根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值
D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,股票的价值取决于未来收益的大小。
9、证券的承销方式有自销和代销两种。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:股票发行的最终目的是将股票销售给投资者。发行人销售证券的方法有两种:一是自行销售,被称为“自销”;二是委托他人代为销售,被称为“承销”。承销方式有包销和代销两种。
10、下列按照简易程序注册的基金有()。【多选题】
A.指数基金
B.分级基金
C.QDII基金
D.货币基金
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,如分级基金等,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。
以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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