不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券市场基本法律法规科目考试模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.1万元以上30万元以下

D.1万元以上60万元以下

答案.B

解析:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

2.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处()以下有期徒刑或者拘役。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

答案.C

解析:证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的()违法责任。

A.信息披露

B.责令整改

C.虚假记载

D.隐瞒事实

答案.A

解析:有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任。

4.下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法中，错误的是()

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

答案.A

解析:犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

5.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

答案.C

解析:考查自营业务内部控制的有关规定。防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

6、维持保证金比例超过()时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。

A. 250%;300%

B. 250%;250%

C. 300%;300%

D. 300%;250%

查看答案

参考答案：C

参考解析：维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

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