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1、证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。

2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

3、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

4、证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(2)股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；(6)中国证监会规定的其他申请材料。

5、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【选择题】

A.过半数；三分之二

B.过半数；过半数

C.三分之二；过半数

D.三分之二；三分之二

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。

6、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。【选择题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

7、（）是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。【选择题】

A.合伙企业

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

8、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 Ⅰ.存续期限不同 Ⅱ.规模可变性不同 Ⅲ.可赎回性不同 Ⅳ.市场主体不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（Ⅰ正确）（2）规模可变性不同；（Ⅱ正确）（3）可赎回性不同；（Ⅲ正确）（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。

9、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】

A.《公司法》

B.《公司登记管理条例》

C.《合同法》

D.《证券法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

10、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【选择题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

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