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1、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

2、关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告（Ⅰ项正确、Ⅳ项错误）；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据（Ⅱ项正确）；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息（Ⅲ正确）。

3、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

4、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

5、下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅱ.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：Ⅰ项，同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

6、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【选择题】

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。

7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅰ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅱ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅲ正确）和信用交易资金交收账户（Ⅳ正确）。

8、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。【选择题】

A.权证

B.期权

C.基金

D.国债

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。

9、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【选择题】

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

10、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

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