为了巩固备考效果，乐考网小编整理了：证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券自营。每天做一点精选模拟试题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。

选择题：

1.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

[答案]B

2.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

[答案]C

3.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的()

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

[答案]D

4.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

[答案]D

组合型选择题：

1.下列说法中，正确的是()。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

[答案]D

2.证券公司从事证券自营业务时，()属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

[答案]A

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