世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。以下是乐考网准备的证券从业资格证考试法律法规模考试题，希望能帮助到你。你只要记住你的今天比昨天进步了一点，那么你离你的梦想也就更近了一步。获取更多证券从业模拟试题信息请关注证券从业人员资格考试公众号（zhengquanks）。

1.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则，下列选项中错误的是( )。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正

2.符合下列哪一种情形的，为公开发行( )。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行债券累计超过 150 人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过 200 人的

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

3.公司公开发行新股，应当符合( )。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

4.下列有关公开发行公司债券的条件中，正确的是( )。

①累计债券余额不得超过公司净资产的 40%

②最近 5 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息

③股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

A.2 000 万元

B.3 000 万元

C.4 000 万元

D.5 000 万元

6.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团

B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

C.证券承销业务釆取代销或者包销方式

D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

8.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是( )。

①公司最近 5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

②公司股本总额不少于人民币 3000 万元

③公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

9.下列有关债券交易的事项中，说法错误的是( )。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让其现有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在证券交易所交易

C.非依法发行的证券，不可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

10.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。

A.10%;25%

B.15%;10%

C.25%;10%

D.10%;15%

悲观的人，先被自己打败，然后才被生活打败;乐观的人，先战胜自己，然后才战胜生活。证券从业资格证考试法律法规模考试题，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题，希望能帮助你更多。