1. 以下( )是证券投资基金的特点。

Ⅰ.集合理财、专业管理

Ⅱ.组合投资、分散风险

Ⅲ.集中管理、保障安全

Ⅳ.利益共享、风险共担

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： C

2.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

A 位于一般债务之前

B 位于次级债务之前

C 位于股权资本之后

D 位于一般债务和次级债务之后

正确答案： D

3.银行间债券市场的委托结算机构是()。

A 中央结算公司

B 中国结算公司

C 国家外汇管理局

D 中国人民银行

正确答案： A

4.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是( )。

A 风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

正确答案： A

5.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是( )。

A 企业自由现金流

B 股权自由现金流

C 股票红利

D 利息

正确答案： A

6.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。

A 筹资者

B 管理者

C 投资者

D 监管者

正确答案： C

7.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A 2010 年

B 2004 年

C 2009 年

D 2007 年

正确答案： C

8.QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

A 每旬

B 每周

C 每月

D 每个工作日

正确答案： B

9.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A 中国证券业协会

B 国务院证券监督管理机构

C 证券投资者保护基金有限责任公司

D 国家发展和改革委员会

正确答案： B

10 证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和( )的资金数。

A 应对风险

B 业务扩展

C 投资需求

D 可分配利润

正确答案： A

11.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。

Ⅰ.20 元

Ⅱ.0.5 元

Ⅲ.1 元

Ⅳ.5.4 元

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

正确答案： B

12.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。

Ⅰ.一般债券

Ⅱ.特殊债券

Ⅲ.专项债券

Ⅳ.金融债券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

正确答案： C

13.下列关于沪港通概念的说法，正确的有( )

Ⅰ、全称为沪港股票市场交易互联互通机制

Ⅱ、可以买卖所有对方交易所上市股票

Ⅲ、包括沪股通和港股通两部分

Ⅳ、沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司(SPV)，向上交所进行申报

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： B

14.符合条件的( )可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

Ⅰ、商业银行

Ⅱ、保险公司

Ⅲ、基金公司

Ⅳ、证券公司

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： B

15. 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )

Ⅰ.经济形势的变化

Ⅱ.宏观经济政策的调整

Ⅲ.清算方式的变化

Ⅳ.公司产品供求关系的变化

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案： D

16.除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有()。

Ⅰ、购买不动产

Ⅱ、购买房地产抵押按揭

Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ、购买实物商品

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： B

17.对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有( )。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： A

18.中国证券业协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织。

Ⅰ、《证券法》

Ⅱ、《社会团体登记管理条例》

Ⅲ、《公司法》

Ⅳ、《公司登记管理条例》

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

正确答案： D

19.国债的竞争性招标方式包括( )。

A 单一价格和修正的多重价格招标方式

B 单一利率和修正的多重利率招标方式

C 单一利率和修正的多重价格招标方式

D 单一价格和修正的多重利率招标方式

正确答案： A

20.( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A 商业银行资本补充债券

B 商业银行次级债券

C 商业银行金融债券

D 商业银行一般债券

正确答案： B