1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于(　　)人

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员小少于3人。

2、在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起(　　)个月后再次提出股票发行申请。

A.2

B.3

C.4

D.6

参考答案：D

参考解析：在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

3、关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是(　　)。

A.1981～1984年

B.1985～1991年

C.1988～1991年

D.1991～1996年

参考答案：A

参考解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。

4、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：C

参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

5、持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按(　　)计入应纳税所得额。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：C

参考解析：持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额。

6、如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金_______股本的总和，_________面值总和。(　　)

A.大于;等于

B.等于;等于

C.小于;大于

D.大于;小于

参考答案：B 收藏本题

参考解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

7、封闭式基金的存续期一般在(　　)年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

参考解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。