第三节 股票交易大纲内容

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。

熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

股票交易章节试题

选择题：

1、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。[2016年10月真题]

A.传真转账信息

B.通知场内交易员

C.通知证券经纪商

D.账面

参考答案：D

参考解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

2、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题]

A.总体价格水平

B.经调整后的价格水平

C.价格水平

D.加权价格水平

参考答案：B

参考解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

3、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题]

A.拍卖竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.招标竞价

参考答案：B

参考解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

4、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。[2016年3月真题]

A.1分钟

B.4分钟

C.2分钟

D.5分钟

参考答案：A

参考解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

5、有关委托形式，说法错误的是( )。[2015年3月真题]

A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向

C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向

D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托

参考答案：C

参考解析： C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

6、根据上海证券交易所制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午( )。[2015年3月真题]

A.9：00～9：15

B.9：15～9：25

C.9：20～9：25

D.9：25～9：30

参考答案：B

参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。