学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同，而进行分类的ETF种类有（）。【单选题】

A.全球指数ETF

B.综合指数ETF

C.行业指数ETF

D.股票型ETF

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF、商品型ETF等。

2、证券投资基金在（）被称为共同基金。【单选题】

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确，世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

3、（）是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。【单选题】

A.道德

B.品德

C.品质

D.思想

正确答案:A

答案解析:选项A正确，所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

4、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。【单选题】

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。

5、偏股型基金中股票的配置比例是（）。【单选题】

A.不低于20%

B.不低于80%

C.不低于50%

D.不低于60%

正确答案:D

答案解析:选项D正确，偏股型基金分为两个三级分类。基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金（股票下限60%)，不满足60%股票投资比例下限要求但业绩比较基准中股票比例值等于或者大于60%的是偏股型基金（基准股票比例60%~100% )。

6、对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（）。【单选题】

A.每交易日公告1次

B.至少每周公告1次

C.至少每周公告2次

D.至少每月公告2次

正确答案:B

答案解析:选项B正确，QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

7、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形之一的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

9、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。【单选题】

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 ，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。

10、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!