乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。【单选题】

A.企业型基金

B.创业投资基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

正确答案:B

答案解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

2、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（）。【单选题】

A.核准制

B.备案制

C.审批制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

3、风险控制一般包括风险识别、（ ）以及风险应对三个步骤。【单选题】

A.风险预测

B.风险准备

C.风险评估

D.风险测量

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：风险控制一般包括风险识别、风险评估以及风险应对三个步骤。风险控制报告由风险控制经理出具，并经风险控制部负责人签署后独立出具。

4、对于已经发行证券但尚未上市的企业，证券监督管理机构发现其不符合法定条件，可以采取的做法包括（）。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

5、在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。【单选题】

A.非公开

B.公开

C.半公开

D.以上都可以

正确答案:A

答案解析:在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

6、股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。Ⅰ.成本法Ⅱ.市场法Ⅲ.收入法 Ⅳ.重置成本法【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法、重置成本法。

7、以（ ）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。【单选题】

A.合伙型

B.分红型

C.创业型

D.理财型

正确答案:A

答案解析:以合伙型股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

8、合伙型基金的特点包括（）。Ⅰ.运作模式简单、灵活Ⅱ.所有权与管理权相分离Ⅲ.融资结构灵活Ⅳ.避免双重税收【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合伙型基金的特点：（1）运作模式简单、灵活；（2）所有权与管理权相分离；（3）融资结构灵活、避免双重税收。

9、（）不得成为普通合伙人。Ⅰ.国有独资公司 Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司 IV.公益性的事业单位、社会团体【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

10、私募股权投资基金投资流程顺序为（ ）。【单选题】

A.项目初审-尽职调查-签署投资意见书-签署正式投资协议-完成收购-投资后的管理-投资退出获利

B.项目初审-尽职调查-签署投资意见书-签署正式投资协议-投资后的管理-投资退出获利-完成收购

C.项目初审-签署投资意见书-尽职调查-签署正式投资协议-完成收购-投资后的管理-投资退出获利

D.项目初审-签署投资意见书-尽职调查-签署正式投资协议-投资后的管理-投资退出获利-完成收购

正确答案:C

答案解析:私募股权投资基金投资流程：（1）项目初审（2）签署投资意向书（3）尽职调查（4）签署正式投资协议（5）完成收购（6）投资后的管理（7）投资退出获利

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