2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练

来源:互联网 2021-6-8

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2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练

1、下列关于基金与股票的说法,正确的是( )。

A、基金和股票都属于所有权凭证

B、 股票属于间接投资工具

C、 基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业

D、 通常,股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

试题答案:D

试题解析:①股票属于所有权凭证,基金是一种受益凭证;

②股票属于直接投资工具,集资后主要投向实业领域,基金属于间接投资工具,集资主要投向有价证券等金融产品。

2、在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为( )。

A、共同基金

B、 单位信托基金

C、 证券投资信托基金

D、 私募基金

试题答案:B

试题解析:证券投资基金再美国被称为“共同基金”;在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”;在日本和我国台湾地区被称为“证券投资信托基金”。

3、证券投资基金依据( )的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。

A、运作方式

B、 法律形式

C、 资金募集方式

D、 交易场所

试题答案:A

试题解析:根据运作方式不同可以分为封闭式基金和开放式基金;根据法律形式不同可以分为公司型基金和契约性基金;根据资金募集形式不同可以分为私募基金和公募基金;根据交易场所不同可以分为场内基金和场外基金。

4、只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是( )。

A、主动型基金

B、 被动型基金

C、 公募基金

D、 私募基金

试题答案:D

试题解析:私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。

5、开放式基金的买卖价格以( )为基础。

A、市场供求关系

B、 银行存款利率

C、 基金份额净值

D、 基金份额总额

试题答案:C

试题解析:开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进 行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

6、证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。

A、公司型基金

B、 契约型基金

C、 开放式基金

D、 对冲基金

试题答案:B

试题解析:依据法律形式的不同,可以分为契约型基金和公司型基金,目前我国所有的证券投资基金都是契约型基金。

7、封闭式基金的内容不包括( )。

A、基金份额在基金合同期限内固定不变

B、 一般有一个固定的存续期

C、 基金份额不固定

D、 可以在依法设立的证券交易所交易

试题答案:C

试题解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。与开放式基金相比,封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。

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