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基金监管概述

掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

习题：

1.下列基金监管的基本原则中，()是行政法治原则的集中体现和保障。

A.“三公”原则

B.审慎监管原则

C.适度监管原则

D.依法监管原则

[答案]D

2.下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

[答案]C

3.以下原则中，()不是基金监管的基本原则。

A.适度监管原则

B.合理监管原则

C.审慎监管原则

D.依法监管原则

[答案]B

4.基金监管目标是基金监管活动的()。

A.出发点和价值归宿

B.基础

C.中心环节

D.第一要义

[答案]A

5.基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标

B.体制

C.内容

D.方式

[答案]C

6.狭义的基金监管，一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.有法定监管权的政府机构

[答案]D

7.基金投资人是指()。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

8.下列关于基金监管体系的说法，错误的是()。

A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

[答案]C

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