2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管机构和自律组织

来源:互联网 2021-2-22

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2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管机构和自律组织

基金监管机构和自律组织

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

习题

1.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是()。

A.中国证监会机构部

B.分支机构所在地证监局

C.母机构所在地证监局

D.以上都是

[答案]B

2.2007年,中国证券业协会设立了(),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金业行会

B.基金公会

C.基金业管理委员会

D.基金公司会员部

[答案]D

3.证券交易所依法拥有对()的职责。

A.基金份额上市交易监管

B.基金投资行为监管

C.基金市场的自律管理

D.以上都是

[答案]D

4.()赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

[答案]B

5.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

[答案]A

6.下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是()。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

[答案]B

7.()是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。

A.检查

B.限制交易

C.调查取证

D.行政处罚

[答案]C

8.中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.7

[答案]A

9.中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料

[答案]B

10.下列()不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A.检查

B.调查取证

C.限制交易

D.刑事处罚

[答案]D

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