1.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约Ａ期货契约Ｂ选择权契约Ｃ期货选择权契约Ｄ杠杆保证金契约

2.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？Ａ财政部Ｂ中央银行Ｃ以上皆是Ｄ以上皆非

3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意Ａ涉及股价指数之期货交易契约Ｂ涉及外币及新台币间之期货交易契约Ｃ涉及利率之期货交易契约Ｄ涉及以金融商品为标的之期货契约

4.期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由Ａ财政部Ｂ证期会Ｃ行政院公告者为限

5.有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？Ａ不得发行无记名股票Ｂ盈余主管机关得限制其分配Ｃ以上皆是

6.有关期货市场赔偿之顺序为？1. 原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金Ａ14253Ｂ14235Ｃ41253Ｄ41352

7.期货业包括Ａ期货服务业、期货商、杠杆交易商Ｂ期货商、期货交易所Ｃ期货公会、期货商、期货结算机构

8.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非Ａ依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金Ｂ依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金Ｃ为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费Ｄ以上皆是

9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为Ａ处理错帐而于本公司开户Ｂ兼营者于本公司或其它期货商开户Ｃ主管机关核准Ｄ以上皆是

10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？Ａ证券暨期货管理委员会Ｂ期货交易所Ｃ期货结算机构Ｄ地区性期货商业同业公会

11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于Ａ1/2Ｂ全部Ｃ1/4Ｄ1/3

12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取Ａ强制仲裁制Ｂ约定仲裁制Ｃ以上皆非

13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖Ａ买卖委托未进入期货交易所交易Ｂ私自居间交易Ｃ交叉交易

14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所Ａ1Ｂ2 Ｃ3Ｄ123

15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？Ａ意图影响期货交易价格自行散布不实之信息Ｂ与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需Ｃ连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者Ｄ以上皆是

16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？Ａ3个月Ｂ6个月Ｃ9个月Ｄ以内停业之行政处分

17.期货商挪用客户保证金，可处Ａ7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金Ｂ3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金Ｃ3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金Ｄ3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处Ａ10万Ｂ20万Ｃ30万Ｄ60万以下罚锾

19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以Ａ12万元以上60万元以下罚锾Ｂ警告Ｃ7年以下有期徒刑3百万元以下罚金Ｄ以上皆非

20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确Ａ处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚Ｂ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚Ｃ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金

21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？Ａ违约期货结算会员之交割结算基金Ｂ违约期货结算会员缴存之结算保证金Ｃ期货结算机构之赔偿准备金Ｄ其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担

22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？Ａ场外冲销Ｂ交叉交易Ｃ擅为交易相对人Ｄ以上皆是

23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为Ａ五千万Ｂ二亿Ｃ四亿Ｄ六亿

24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为Ａ1人Ｂ3人Ｃ6人Ｄ无限制

25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？Ａ现金Ｂ政府债券Ｃ股票Ｄ金融债券1.(Ｃ)2.(Ｃ)3.(Ｂ)4.(Ｂ)5.(Ｃ)6.(Ｃ)7.(Ａ)8.(Ｄ)9.(Ｄ)10.(Ａ)11.(Ｃ)12.(Ｂ)13.(Ａ)14.(Ｄ)15(Ｄ)16.(Ｂ)17.(Ｂ)18.(Ｄ)19.(Ｃ)20.(Ｃ)21.(Ｂ)22.(Ｄ)23.(Ｃ)24.(Ｃ)25(Ｃ)