1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契 约，系指下列何种契约：(Ｄ)(Ａ)期货契约(Ｂ)选择权契约(Ｃ)期货选择权契约(Ｄ)杠杆保证金契约。

2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定：(Ａ)财政部(Ｂ)行政院(Ｃ)证券暨期货管理委员会(Ｄ)经建会。

3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：(Ａ)财政部(Ｂ)行政院(Ｃ)中央银行(Ｄ)证券暨期货管理委员会。

4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：(Ａ)五年并科240万罚金(Ｂ)七年并科300万罚金(Ｃ)三年并科 200万罚金(Ｄ)一年并科180万罚金。

5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：(Ａ)不得发行无记名股票(Ｂ)盈余主管机关得限制其分配(Ｃ)须有四分之一公益董监事(Ｄ)以上 皆是。

6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交 割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：(Ａ)14253(Ｂ) 14235(Ｃ)41253 ®(Ｄ) 41352

7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？(Ａ)期货交易人(Ｂ)期货交易所(Ｃ)结算会员(Ｄ)以上皆非。

8.下列何者有误：(Ａ)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力(Ｂ)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交 易人(Ｃ)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之(Ｄ)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。

9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？(Ａ)募集期货信托基金(Ｂ)应提出公开说明书(Ｃ)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立(Ｄ)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

10.公会联合会得向会员收取：(Ａ)入会费(Ｂ)必要费用(Ｃ)以上皆 是(Ｄ)以上皆非。

11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：(Ａ)佣金占 期货交易人权益比例(Ｂ)当日冲销之比例(Ｃ)期货交易人账户之款 项是否足以支付其期货交易保证金或权利金(Ｄ)以上皆是。

12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事 人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：(Ａ)场外冲销(Ｂ)交叉交易(Ｃ)配合交易(Ｄ)擅为交易相对人。

13.下列有关资本额之叙述，何者正确？(Ａ)期货经纪商与期货自营商资 本额共须6亿元(Ｂ)公司制期货交易所资本额须15亿元(Ｃ)期货结算 机构资本额须20亿元(Ｄ)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。

14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。

15.下列叙述何者为是？(Ａ)期货商之业务员最低不得少于5人(Ｂ)期货 经纪商应存入四千万元之营业保证金(Ｃ)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金(Ｄ)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保 证金。

16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。

17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：(Ａ)证券商兼营期货 自营业务应指拨新台币二亿元(Ｂ)证券商兼营国内股价指数期货经纪 业务应指拨五千万元(Ｃ)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万 元(Ｄ)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。

18.下列有关证照费之规定，何者正确：(Ａ)期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费(Ｂ)期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元(Ｃ)期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元(Ｄ)期货结算机 构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。

19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日 起，几日内向主管机关申报：(Ａ)二日(Ｂ)三日(Ｃ)四日(Ｄ)五日。

20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：(Ａ)有关纪录 应保存二年(Ｂ)应经负责人审核及签章(Ｃ)形式及内容由全国期货 商公会联合会订定(Ｄ)主管机关得随时抽查。

21.下列叙述何者正确？(Ａ)期货自营商应提违约损失准备(Ｂ)期货经 纪商应提买卖损失准备(Ｃ)期货商应提存百分之三十特别盈余公积(Ｄ)以上皆非。

22.有关保证金专户之叙述，何者有误：(Ａ)期货交易人之期货交易亏损 金额，由保证金专户扣除(Ｂ)期货交易人之期货交易盈余金额，应存 入保证金专户(Ｃ)客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度(Ｄ)客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。

23.符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：(Ａ)证券或金融机构工 作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者(Ｂ)证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务(Ｃ)期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者(Ｄ)担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。

24.期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？(Ａ)二年(Ｂ)三年(Ｃ)四年(Ｄ)五年。

25.期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：(Ａ)二日(Ｂ)三日(Ｃ)四日(Ｄ)五日1、(Ｄ)2、(B)3、(Ｃ)4、(Ｃ)5、(Ｄ)6、(Ｃ)7、(Ａ)8、(Ｂ)9、(Ｄ)10、(Ｃ)11、(Ｄ)12、(Ｂ)13、(Ａ)14、(Ｃ)15、(Ｃ)16、(Ｃ)17、(Ｂ)18、(Ｄ)19、(Ａ)20、(Ｂ)21、(Ｄ)23、(Ｄ)24、(Ｃ)25、(Ｄ)