期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选
来源:互联网 2023-4-29
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1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。【单选题】
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
2、期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。
3、期货公司借入次级债务的,不得将借入的次级债务计入净资本。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。
4、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九条:从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。   获取不正当利益的,应当退还。 并未规定是双倍。
5、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )为标准。【单选题】
A.保证金是否为负
B.保证金比例不能低于8%
C.期货公司规定的保证金比例
D.期货交易所规定的保证金比例
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行()管理。【单选题】
A.不留痕
B.留痕
C.存储
D.统一
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
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