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1、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是( )。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.促进证券市场积极稳妥发展

D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

2、客户在期货交易中违约的，期货公司用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。【单选题】

A.客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金和风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金和自有资金→追偿

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

3、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。【多选题】

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司和客户对合同产生异议

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易

D.违反法律、法规禁止性规定

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： （一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的； （二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的； （三）违反法律、法规禁止性规定的。

4、 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的，不适用《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十四条 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的，参照适用本办法。

5、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户( )。【单选题】

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条。期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

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