证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

来源:互联网 2021-6-22

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证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

1、依法负有信息披露义务的公司,企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告,或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列()情形的,应予立案追诉。

Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的

Ⅱ致使公司发行的股票,公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()

Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则

Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准

Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有()。

Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。

Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()

Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员

Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人

Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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