1.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月
A.I、II
B.II、III
C.III、TV
D.I、III
【答案】B
2.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司
【答案】B
3.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。
A. 责令处分有关人员
B. 暂不受理与行政许可有关的文件
C.出具警示函
D.行业内通报批评
【答案】C
4.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()
A.从业人员应保守客户的个人隐私
B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束
C.从业人员应保守客户的商业秘密
D.从业人员应保守所在机构的商业秘密
【答案】B
5.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()
A. 可以从事股票期权经纪业务
B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务
【答案】B