1、 可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。

A.公司送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

标准答案： a, b, c, d

2、 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

标准答案： b, d

解析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

3、 满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值

C.连续2年没有负债

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

标准答案： a, b, d

4、 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出，具有持续经营记录

D.公司治理结构健全，运作规范

标准答案： a, b, c, d

5、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。

A.协助办理开户手续

B.代理收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.中国证监会规定的其他情形

标准答案： a, c, d

解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。