(1) 证券金融公司应当每( )个交易日结束后，公布转融资余额。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析:

证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、

转融通成交数据以及转融通费率。

(2) 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A: 投资标的划分

B: 基金的组织形式不同

C: 投资目标划分

D: 基金运作方式不同

答案:D

解析: 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

(3) 中国人民银行的主要职能不包括( )。

A: 制定货币政策

B: 服务工商企业

C: 防范金融风险

D: 维护金融稳定

答案:B

解析: 2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

(4) 下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是( )。

A: 经济处罚

B: 取消董事、高级管理人员任职资格

C: 禁止从事银行业工作

D: 剥夺政治权利

答案:D

解析: 选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。

(5) 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

A: 信贷

B: 储蓄

C: 股票

D: 信托

答案:D

解析:

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，

保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

(6) 下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是( )。

A: 分支机构准入

B: 从业人员准入

C: 高级管理人员准人

D: 法人机构准入

答案:B

解析: 银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。

(7) 下列关于凭证式国债的说法，错误的是( )。

A: 采取“随买随卖”的方式进行交易

B: 采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C: 利率按实际持有天数分档计付

D: 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

答案:D

解析:

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，

由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

(8) 上海证券交易所的综合指数不包括( )。

A: 上证A股指数

B: 上证380指数

C: 上证综合指数

D: 新上证综合指数

答案:B

解析:

上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证A股指数、B

股指数及工业类指数、商业类指数等。

(9) ( )可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

A: 欧式期权

B: 美式期权

C: 修正的欧式期权

D: 大西洋期权

答案:D

解析:

修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

(10) 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A: 账面价值

B: 清算价值

C: 内在价值

D: 票面价值

答案:C

解析:

研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，

进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。