1、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。{Page}

2、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。

A． 集合资产管理计划名称―证券公司名称-各方托管机构名称

B． 证券公司名称―资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C． 证券公司名称―集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D． 各方托管机构名称―证券公司名称-集合资产托管计划名称

3、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

A． 1%

B． 3%

C． 5%

D． 10%

4、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （）股。

A． 8000

B． 8300

C． 8330

D． 8333

5、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。

A． 2008年5月推出

B． 只能由股份持有者发起出售需求

C． 由证券交易所组织专场

D． 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

6、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

7、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。{Page}

8、某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可回购融人的资金是（）万元。

A． 635

B． 1270

C． 2600

D． 4600

9、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。

A． 400000

B． 18182

C． 13333

D． 2000000

10、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施．收回此前垫付的资金。

A． 1

B． 2

C． 3

D． 4