在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、投资基金的投资范围包括()。

Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.房地产Ⅳ.期权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是( ).

Ⅰ.组合投资Ⅱ .专业管理Ⅲ .利益共享Ⅳ .风险自担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?()

Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同Ⅳ.基金运作管理标准不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利( )。

A.相对较大

B.相对较小

C.相同

D.无法比较

4、确认基金交易是()职责之一。

A.基金份额登记机构

B.基金托管机构

C.中央结算公司

D.基金销售机构

5、基金管理人应履行的职责不包括()。

A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B.对其管理的基金财产进行投资运作

C.完成基金备案手续

D.根据规定召集基金份额持有人大会

6、关于基金财产的运作，以下合规的是()。

A.购买基金管理人的股权

B.用于承销公开发行的债券和股票

C.购买上市公司的定向增发股票

D.用于设立合伙企业

7、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

8、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当()。

Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是()。

A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金

C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度

10、道德是一种行为规范，调整的关系是()。

A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系

B.人与自然的关系和人与人的关系

C.人与人的关系和人与社会的关系

D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

11、我国基金从业人员职业道德规范不包括()。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.大客户利益优先

12、沪深证券投资基金账户不能参与的投资行为是()。

A.证券公司承销的开放式基金认购

B.封闭式基金(网上发售)认购

C.ETF基金证券认购

D.ETF基金场内现金认购

13、关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括( )

Ⅰ 积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训

Ⅱ 注重在实践中总结和积累经验

Ⅲ 参加CFA考试

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

14、以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )

Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ

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