2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习

来源:互联网 2021-6-17

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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习十九

1、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户,风险承担能力测评后,甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金,当年年中甲拟申购债券基金,该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务,根据相关规定,在B产品的销售中,该银行未完全履行哪项业务?

A.投资者风险承受能力测评义务

B.适当推荐产品义务

C.投资者身份识别义务

D.告知说明义务查看答案

2、关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险意识度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金查看答案

3、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()

Ⅰ投资者的职业

Ⅱ投资者的学历

Ⅲ投资者的计划投资期限

Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

A.客户经理制作的基金营销卖点

B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C.基金评级机构对基金的评级说明

D.代销银行对基金的投资风险提示

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