【10-12题】

2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金

Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估

Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）

10、根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（）【2019.4考试真题】

A.采取抽奖、回扣等方式销售基金

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.承诺利用基金资产进行利益输送

【答案】：A

11、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）【2019.4考试真题】

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

【答案】：A

12、该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（）【2019.4考试真题】

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

13、以下属于基金托管人职责的是（）【2019.4考试真题】

Ⅰ基金资产保管 Ⅱ基金估值及相关信息披露Ⅲ对基金投资运作进行监督Ⅳ基金资金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

14、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）【2019.4考试真题】

A.基金注册登记机构

B.基金管理人

C.召集持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：A

15、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）【2019.4考试真题】

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D.制定行业的执业标准和业务规范

【答案】：B