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基金从业资格全国统一考试大纲

——证券投资基金基础知识(2020年度修订)

一、总体目标

为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

第六章 投资管理基础

1.财务报表

6.1.a掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

6.1.b掌握资产、负债和权益的概念和应用

6.1.c掌握利润和现金流的概念和应用

2.财务报表分析

6.2.a了解财务报表分析的概念

6.2.b掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率

6.2.c掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报酬率(ROE)

6.2.d掌握杜邦分析法

3.货币的时间价值与利率

6.3.a掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及现值(PV)和终值(FV)的概念、计算和应用

6.3.b掌握名义利率和实际利率的概念和应用

6.3.c掌握单利和复利的概念和应用

6.3.d掌握即期利率和远期利率的概念和应用

4.常用描述性统计概念

6.4.a掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

6.4.b了解方差和标准差的概念、计算和应用

6.4.c了解正态分布的特征

6.4.d了解相关性的概念

第七章 权益投资

1.资本结构

7.1.a掌握债权资本和权益资本的概念和区别以及莫迪利亚尼-米勒定理(MM定理)

2.权益类证券

7.2.a理解股票价值和价格的概念

7.2.b理解普通股和优先股的区别

7.2.c了解存托凭证(Deposit Receipts)的起源与发展

7.2.d掌握可转债的定义、特征、基本要素和价值

7.2.e了解权证的定义和基本要素

7.2.f掌握不同种类权益资产的风险收益特征

7.2.g了解影响公司在外发行股本的行为

3.股票分析方法

7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别

4.股票估值方法

7.4.a理解内在价值法

7.4.b理解相对价值法

第八章 固定收益投资

1.债券与债券市场

8.1.a了解债券市场各参与方的责任以及发行人类型

8.1.b理解债券的不同分类方式

8.1.c理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券的定义及特点

8.1.d掌握不同债券违约时的受偿顺序及投资债券的风险

8.1.e了解中国债券市场体系的发展情况

2.债券价值分析

8.2.a理解贴现现金流(DCF)估值法的概念和应用

8.2.b掌握债券当期收益率和到期收益率的区别以及与债券价格的关系

8.2.c掌握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

8.2.d掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

8.2.e理解债券凸性的概念和应用

3.货币市场工具

8.3.a理解货币市场工具的特点

8.3.b掌握常用的货币市场工具的概念和特点

第九章 衍生工具

1.衍生工具概述

9.1.a掌握衍生品合约的概念和特点

9.1.b了解衍生工具的分类

2.远期合约和期货合约

9.2.a理解期货和远期的定义与区别

9.2.b掌握期货和远期的市场作用

3.期权合约

9.3.a理解期权合约的概念和特点

9.3.b了解期权合约的内在价值、时间价值以及损益的不对称性

9.3.c了解影响期权价格的因素

4.互换合约

9.4.a理解互换合约的概念以及利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式

9.4.b了解影响各类互换合约定价的因子以及各类收益互换合约的应用方式

9.4.c理解远期、期货、期权和互换的区别

第十章 另类投资

1.另类投资概述

10.1.a掌握另类投资的主要类型、优势和局限

2.私募股权投资

10.2.a理解私募股权投资的概念、战略形式、组织形式、退出机制、J曲线和风险收益特征

3.不动产投资

10.3.a理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特征

4.大宗商品投资

10.4.a理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特征

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