期货从业资格考试模拟试题《期货法律法规》

来源:互联网 2022-1-15

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

期货从业资格考试模拟试题《期货法律法规》

1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。【多选题】

A.财务

B.人员

C.经营场所

D.结算系统

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。

3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

4、期货公司高级管理人员利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。【多选题】

A.没收违法所得,并处3万元以下罚款

B.予以警告

C.撤销任职资格

D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。

5、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的()进行。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

6、期货交易是以()为交易标的的交易活动。【多选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【单选题】

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

8、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对( )予以明示。【单选题】

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

9、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种,不必经国务院期货监督管理机构批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

10、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。【客观案例题】

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

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