证券从业考试习题《市场基本法律法规》

来源:互联网 2022-4-18

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

证券从业考试习题《市场基本法律法规》

1、证券公司从事资产管理业务,可以( )。

A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D. 向客户保证最低的投资收益

参考答案:A

参考解析:证券公司从事资产管理业务,可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

2、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

参考答案:B

参考解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3、证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

Ⅰ.信息处理

Ⅱ.分析逻辑

Ⅲ.研究结论

Ⅳ.销售预测

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。

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