乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、2000年10月8日，中国证监会发布了（）。【单选题】

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

2、营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。【单选题】

A.介绍法

B.陌生拜访法

C.缘故法

D.广告宣传法

正确答案:B

答案解析:选项B正确，陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。

3、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。【单选题】

A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，C项是声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

4、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 ；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

5、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年，交易记录应自交易记账当年计起至少保存5年。

6、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。【单选题】

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金；T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。

7、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。【单选题】

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通了解客户深度需求

C.加强对基金行业的监管

D.做好客户的参谋

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金客户个性化服务包括：（1）做好客户的动态分析。 （2）通过加强客户沟通了解客户深度需求。（3）做好客户的参谋。

8、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。【单选题】

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

9、基金的后台管理服务不包括（）。【单选题】

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额的注册登记

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。

10、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（）。【单选题】

A.保险资产委托投资业务

B.资产支持计划业务

C.证券投资咨询业务

D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确，保险公司、保险资产管理公司的业务包括：保险资产委托投资业务、保险资产管理产品业务、资产支持计划业务、私募基金业务、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理、公募证券投资基金业务等。

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