×

2019年期货从业考试《期货法律法规》综合题特训(1)

来源: 2019-9-1

参加期货从业资格考试的同学们,乐考网为你整理“2019年期货从业考试《期货法律法规》综合题特训”,期货从业考试题库,供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

期货从业培训1、甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

2019年期货从业考试《期货法律法规》综合题特训(1)

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.乙的交易对手方

参考答案:AB

参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

2、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六项规定,洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的违法所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,通过存人金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中,甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金,仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质,构成了洗钱罪。

3、甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约

参考答案:AC

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

4、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

参考答案:ACD

参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第59条的规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。故选项B错误。

期货从业题库5、小张为甲期货公司从业人员,在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

参考答案:D

参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第11条的规定,即从业人员不得以拿人或者他人名义参与期货交易。第12条规定。期货公司的从业人员不得有下列行为:①以个人名义接受客尸委托代理客户从事期货交易;②进行虚假宣传。诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;④中国证监会禁止的其他行为。第26条第4项规定,严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第30条规定,除所在机构同意外.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。


温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

免责声明:

本站注明稿件来源为其他媒体的文/图等稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

网站地图