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2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(9)

来源:互联网 2020-7-27

1、下列选项中,属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。

Ⅰ.在会员范围内通报批评

Ⅱ.取消会员资格

Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分

Ⅳ.暂停或限制交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(9)

2、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

Ⅰ.违法经营情节特别严重,存在巨大经营风险

Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金

Ⅳ.证券公司出现亏损

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。

3、以下关于内幕交易表述错误的是( )。

A.该行为尚未违反法律法规

B.该行为损害了投资者和上市公司的合法权益

C.上市公司并购重组是内幕交易的高发领域

D.内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为

参考答案:A

参考解析:内幕交易行为严重违反了法律法规,损害投资者和上市公司合法权益,故选项A说法错误。。

4、下列说法中,错误的是()。

A.证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%

B.集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月

C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整

D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前7日告知客户的资产托管机构

参考答案:D

参考解析:证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

5、通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以( )的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案:D

参考解析:根据《公司法》第一百九十八条的规定,违反本法规定。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

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