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证券《金融市场基础知识》模考训练(9)

来源:互联网 2020-6-11

51、金融期货的主要交易制度包括()Ⅰ.结算所和无负债结算制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.每日价格波动限制和断路器规则Ⅳ.强行平仓和强制减仓

A、ⅠⅡ..Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案: A

【专家解析】金融期货的主要交易制度包括集中:交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度

证券《金融市场基础知识》模考训练(9)

52、外汇风险的特征包括(〕。Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案: C

【专家解析】外汇风险具有或然性、不稳定性和相对性三大特性。累积性属于宏观经济风险的特征。

53、下列选项中,属于系统风险的是()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险

A、ⅠⅡ.

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案: A

【专家解析】系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。选项C、D属于非系统风险。

54、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资它工具可,以()。Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定,收益可观Ⅳ.能获得超额收益

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: C

【专家解析】证券投资基金作为一种新型的投资工将众具,多投资者的小额资汇集金起来进行组合投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收益可观为中,小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

55、按照会计标淮,可将金融风险分为()。Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险V.经济风险

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案: C

【专家解析】按照会计标准,可将金融风险分为会计风险和经济风险。

56、股权类期权通常包括()。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.股票指数期权Ⅳ.百慕大期权

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案: D

【专家解析】此题考查股权类期权的类型。

57、基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法章告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

A、ⅠⅣ.

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案: D

【专家解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》规有下定,列情形之一的,基金管理人职责终止(:1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法章告破(产4。)基金合同约定的其他情形。

58、我国《基金法》规定下列,事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。Ⅰ.提前终止基金合同Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.转换基金运作方式Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

【专家解析】基金份额持有人的权利的内容。

59、下列有关基金管理费表述正确的是()。Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐累计日计至每算,月月底,按月支付Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比与风险成反比Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理债券费型基;金的管理费率一股低于1%,货币市场基金的管理费率为0.33%Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: A

【专家解析】管理费率的大小通常与基金规模成反比与风,险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。

60、证券投资基金具有()等特点。Ⅰ.集合投资Ⅱ.专业理财Ⅲ.专业投资Ⅳ.分散风险

A、ⅠⅡ.

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案: D

【专家解析】证券投资基金具有集合投资、专业理财、分散风险等待点。

61、按发行本位分类;国债可分为〔〕Ⅰ.实物国债Ⅱ.货币国债Ⅲ.建设国债Ⅳ.赤字国债

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案: A

【专家解析】建设国债和赤字囯债是按照资金用途分的囯债类型。

62、股票的收益按来源可以分为()Ⅰ.来自股票流通Ⅱ.来自证券公司Ⅲ.来自股份公司Ⅳ.来自其他公司

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案: B

【专家解析】本题考察股票的收益性特征。

63、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有()的特点Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳储蓄资金Ⅲ.短期性Ⅳ.自由认购

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

正确答案: A

【专家解析】考察流通囯债的特点。

64、属于公债的有()Ⅰ.金融债券Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.国家债券

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案: C

【专家解析】考察公债包括的内容。

65、下列雇于基金托管人的主要职责的有()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.安全保管基金的全部资产Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: D

【专家解析】基金托管人的职责。

66、影响股价变动的基本因素包括〔〕。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: A

【专家解析】影响股价变动的三个基本因素包:⑴括公司经营状况。⑵行业与部门因素。⑶宏观经济与政策因素

67、按基金运作方式不同,基金可分为()。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.开放式基金

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ

C、C.Ⅲ、Ⅰ.Ⅲ.

D、DⅣ、Ⅱ.Ⅳ

正确答案: D

【专家解析】此题考察基金的分类。

68、根据证监会的规定,可以接受证券公司提供Ⅰ.B业务的期货公司有()。Ⅰ.证券公司全资拥有的期货公司Ⅱ.证券公司控股的期货公司Ⅲ.与证券公司被同一机构控制的期货公司Ⅳ.与证券公司无业务往来的公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: C

【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

69、衡量公司财务流动性的指标有()。Ⅰ.流动比率Ⅱ.速动比率Ⅲ.应收账款平均回收期Ⅳ.净资产收益率

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案: A

【专家解析】净资产收益率属于盈利性指标。

70、商业银行的风险对冲分为()。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.内部对冲Ⅳ.外部对冲

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案: A

【专家解析】商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

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