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证券《金融市场基础知识》模考训练(6)

来源:互联网 2020-6-11

1、()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系。

A、专项债券

B、收入债券

C、一般责任债券

D、政府支持机构债券

正确答案: C

【专家解析】一般责任债券(普通债券)是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系,其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持,发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。

证券《金融市场基础知识》模考训练(6)

2、各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买()投资于证券市场。

A、政府债券、金融债券

B、政府债券、上市公司股票

C、金融债券、股份制银行发行的股票

D、金融债券、上市公司股票

正确答案: A

【专家解析】政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

3、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、金融债券期货

正确答案: B

【专家解析】各主要交易所最重要的利率期货品种是以国债期货为主的债券期货。

4、集合票据是指2个(含)以上()以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A、6个

B、8个

C、10个

D、12个

正确答案: C

【专家解析】“集合票据”是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

5、通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。

A、场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

B、独立衍生工具

C、嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)

D、信用衍生工具

正确答案: A

【专家解析】0TC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具,例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。

6、下列关于公司型基金的说法,正确的是()。

A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D、公司型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人

正确答案: B

【专家解析】公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司,选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金,选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人,选项D说法错误。故选B。

7、在我国,企业债券的发行采取()。

A、核准制或审批制

B、审批制或注册制

C、发审委制度

D、保荐制度

正确答案: B

【专家解析】在我国,企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制,引进发审委制度和保荐制度。

8、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、中国证监会与财政部

正确答案: A

【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院批准,国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

9、从支出的角度来看,私人购买住房的支出,包含在()之中。

A、私人消费

B、政府消费

C、固定资本形成

D、存货增加

正确答案: C

【专家解析】从支出角度来看,GDP由消费、投资和净出口3大部分构成。其中,消费包括私人消费和政府消费两部分;投资也称资本形成,包括固定资本形成(其中含房地产和非房地产投资)和存货增加两部分。私人购买住房支出属于房地产投资,包含在投资的固定资本形成之中,不包含在私人消费之中。

10、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()人民币。

A、3亿元

B、4亿元

C、5亿元

D、6亿元

正确答案: A

【专家解析】我国对基金管理公司实行市场准入管理,《证券投资基金法》规定:“设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营。证券投资咨询。信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。”

11、设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括()。

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D、公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

正确答案: D

【专家解析】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

12、下列不属于资本市场的是()。

A、债券回购市场

B、中长期债券市场

C、股票市场

D、证券投资基金市场

正确答案: A

【专家解析】资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场。中长期债券市场和证券投资基本市场。“债券回购市场”属于货币市场。

13、在日常监管中,证券公司监管工作以()为监管重点。

A、净资本

B、负债总额

C、净利润

D、资本充足

正确答案: D

【专家解析】在日常监管中,证券公司监管工作以资本充足为监管重点,加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查,通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警,并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施,促使证券公司各项控制指标持续达标。

14、根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A、零息债券,附息债券和息票累积债券

B、实物债券,凭证式债券和记账式债券

C、政府债券,金融债券和公司债券

D、国债和地方债券

正确答案: C

【专家解析】根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

15、1998—2007年,财政部发行了()特别国债。

A、1次

B、2次

C、3次

D、5次

正确答案: B

【专家解析】特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。1998~2007年,财政部发行了2次特别国债。

16、关于货币层次,下列说法中错误的是()。

A、从数量上看,M0

B、M1是狭义货币,M2是广义货币

C、M0包括银行的库存现金

D、在我国,准货币包括定期存款。储蓄存款和其他存款

正确答案: C

【专家解析】现阶段,我国按流动性不同将货币供应量划分为3个层次:M0=流通中的现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。M1是狭义货币,是现实购买力;M2是货币;M2与M1之差是准货币,是潜在购买力。由于M2通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况,因此,一般所说的货币供应量是指M2。

17、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

正确答案: C

【专家解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

18、下列不属于集合资产管理业务特点的是()。

A、集合性,即证券公司与客户是一对多

B、投资范围有限定性和非限定性的区分

C、具体的投资方向在资产管理合同中约定

D、客户资产必须托管,专门账户投资运作

正确答案: C

【专家解析】集合资产管理业务的特点包括:①集合性,即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性的区分;③客户资产必须托管;④专门账户投资运作;⑤比较严格的信息披露。

19、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合成完。

A、中国结算公司、存管银行

B、证券交易所、证券公司

C、证券公司、存管银行

D、证券交易所、存管银行

正确答案: C

【专家解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。

20、转托管数据确认后的()交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。

A、同1个

B、下1个

C、第3个

D、第4个

正确答案: B

【专家解析】转托管数据确认后的下1个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部。

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