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2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(10)

来源:互联网 2020-5-8

1、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。

A.专项债券是一个特定的债券品种

B.相比普通企业债券,专项债券在发行条件上多有放宽

C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制

D.专项债券不可以是普通企业债券

参考答案:B

参考解析:专项债券不是某一个债券品种,它可以是普通企业债券,也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等。发行绿色债券的企业不受发债指标限制。

2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(10)

2、债券买卖交易中,属于询价交易方式范畴的报价方式有()。

1、公开报价

2、小额报价

3、双边报价

4、对话报价

A.1、2、3

B.1、3、4

C.1、4

D.1、2、3、4

参考答案:C

参考解析:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,前两者属于询价交易方式的范畴,后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

3、储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。

①发行对象不同

②发行利率确定机制不同

③流通或变现方式不同

④到期兑付方式不同

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

参考答案:A

参考解析:储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处在于:发行对象不同;发行利率确定机制不同;流通或变现方式不同;记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值,而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定。

4、按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括( )。

A.国有企业

B.私营企业

C.国有控股公司

D.上市公司

参考答案:B

参考解析:按照《证券法》和相关法规,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”,即国有企业、国有控股公司和上市公司。

5、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

参考答案:B

参考解析:私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人,故③错误。

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