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2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(9)

来源:互联网 2020-5-8

1、传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。

A.企业;特定的资产池

B.特定的资产池;企业

C.公司;特定的资产池

D.特定的资产池;公司

参考答案:A

参考解析:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(9)

2、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

②监管证券投资基金活动

③监管上市国债和企业间债券的交易活动

④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案:A

参考解析:中国证券监督管理委员会的职责,④表述不准确,应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

3、下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C.可转换公司债券具有双重选择权

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

参考答案:B

参考解析:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过,才能发行。

4、多层次资本市场的意义包括( )。

①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

④有利于促进产业整合,缓解产能过剩

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案:D

参考解析:多层次资本市场的意义包括:有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制,提高直接融资比重,防范和化解经济风险;有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求,改善民生,促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

5、下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

A.甲律师事务所有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务

B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

C.丙律师最近三年从事过证券法律业务

D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

参考答案:B

参考解析:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好;有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

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