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证券从业资格证考试法律法规模考试题(五)

来源:互联网 2020-2-20

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证券从业资格证考试法律法规模考试题(五)

1.证券公司持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其或有负债不高于净资产的( )。

A.30%

B.20%

C.50%

D.25%

2.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金

C.证券公司借用客户资金,30 日内还清

D.客户支付与证券交易有关的费用或者税款

3.国务院证券监督管理机构有权采取下列( )措施,对证券公司进行检查。

Ⅰ. 询问证券公司的董事、监事、工作人员

Ⅱ. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

Ⅳ. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,在决定采取紧急措施后,应当立即报告( )。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

5.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

Ⅰ.国家机关

Ⅱ.控股期货公司的企业

Ⅲ.国家事业单位

Ⅳ.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

7.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.监管机构 B.该会员

C.期货交易所 D.期货交易所和会员

8.期货合约中的( )即为期货品种。

A.交割时间

B.数量和单位条款

C.标的物

D.交割方式

9.证券公司变更公司章程重要条款的,应当经( )批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司股东大会

10.证券公司章程中的重要条款,包括( )。

Ⅰ.证券公司的名称、住所

Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证考试法律法规模考试题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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