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证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷(六)

来源:互联网 2020-1-11

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证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷(六)

1、股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的( )清偿。

A.面值

B.市场价格

C.内在价值

D.清算价值

正确答案是:A,

解析

股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

2、我国证券市场的监管目标不包括()。

A.降低非系统性风险

B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

D.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

正确答案是:A,

解析

我 国证券市场的监管目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易 规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为()。

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

正确答案是:C,

解析

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

4、无担保债券也被称为()

A.抵押债券

B.质押债券

C.信用债券

D.保证债券

正确答案是:C,

解析

无担保债券也被称为信用债券。

5、中小企业私募债的发行审核采取(),审批周期更快。

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

正确答案是:B,

6、证券发行市场又被称为()

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

正确答案是:A,

解析

发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

7、证券的存管和清算由()负责。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案是:D,

解析

证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

8、由于电子计算机技术与卫星通信的应用,各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场,这体现了全球金融市场的()趋势。

A.证券化

B.一体化

C.信息化

D.创新性

正确答案是:B,

10、证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。

A.时间优先,价格优先

B.价格优先,时间优先

C.集合竞价

D.连续竞价

正确答案是:B,

解析

证券交易所内的证券交易按照“价格优先,时间优先”原则竞价成交。

CD两项属于竞价的方式。

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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