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证券从业《基本法律法规》模拟试题四

来源: 2019-10-25

2019年证券从业备考模拟试卷,做题主要以巩固考点为主,切忌单纯背题而不理解的方式。今天小编就带大家来学习一下证券从业《基本法律法规》模拟试题四。

1.下列有关法律关系的说法,正确的是()。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

2.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

A.独立董事连任时间最多不超过 7 年

B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事

C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

D.出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事

3.下列选项中,不属于法律主体中的组织的是()。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

4.下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

5.下列有关有限责任公司的说法中,错误的是()。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中,错误的是()。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权,该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

7.下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数,应当有 2 人以上 200 人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会决议,并经()。

A.全体股东所持有表决权的三分之二通过

B.全体股东所持有表决权的二分之一通过

C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

9.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向() 负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。

A.董事会;监事会

B.董事会;股东会

C.股东会;股东会

D.董事会;董事会

10.下列有关公积金的说法,错误的是()。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

1.A

【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确,B、C、D 错误。

2.C

【解析】考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间最多不超过 6 年。任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

3.C

【解析】本题考查法律关系主体种类。法律主体中,组织可以分为三类:一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人,属于法律主体中的自然人,不属于法律主体中的组织。

4.C

【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等,《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

5.A

【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中,执行董事是可以兼任公司经理,选项 A错误。

6.C

【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中,其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。

7.C

【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司,应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所;(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程,采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。

8.C

【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会决议,并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

9.D

【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责,并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

10.C

【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积就不得用于弥补公司亏损。

在考试之前看一下这些题是非常有用的,今天小编给大家讲述的证券从业《基本法律法规》模拟试题四就到此结束了,小编会每天给大家更新不一样的考题知识。


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