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2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题(八)

来源:乐考网 2019-10-22

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题(八)

1、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,错误的是()。

A、约定在一定期限内还本付息

B、在证券交易所发行

C、在银行间债券市场发行

D、以短期融资为目的

【正确答案】B

【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

2、( )负责受理短期融资券的发行注册。

A、中国银监会

B、中国银行间市场交易商协会

C、中国人民银行

D、商务部

【正确答案】B

【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定,中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。


3、下列中不属于债券基本性质的是()。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

【正确答案】D

【专家解析】债券具有以下基本性质:(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

4、下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。

A、债券和股票都属于有价证券

B、债券和股票的收益率是相互影响的

C、债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定

D、债券和股票都是无期证券

【正确答案】D

【专家解析】债券一般有规定的偿还期,期满时债务人必须按时归还本金,因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的,一旦投资人股,股东便不能从股份公司抽回本金,因此股票是一种无期证券,或被称为“永久证券”。但是,股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项错误。

5、下列关于债券票面价值的说法中,正确的是()。

A、在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

B、票面金额定得较小,发行成本也就较小

C、票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

【正确答案】D

【专家解析】A项,在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额;B项,票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高;C项,票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与。

6、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

A、中国人民银行

B、国务院财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

【正确答案】C

【专家解析】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

7、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

A、直接融资

B、间接融资

C、吸收投资

D、民间借款

【正确答案】A

【专家解析】直接融资亦称“直接金融”,是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

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