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2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题(一)

来源:乐考网 2019-10-22

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题(一)

1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

A、证券市场

B、基金市场

C、信托市场

D、房地产市场

【正确答案】A

【专家解析】QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市常

2、证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为()

A、资产管理业

B、证券自营业

C、财务顾问业

D、证券代理业

【正确答案】B

【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。

3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、中国证监会与财政部

【正确答案】A

【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院批准,国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

4、下列选项中,不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

【正确答案】B

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

5、下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试

B、推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C、推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

【正确答案】D

【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会

6、下列关于委托撤销的说法中,错误的是()。

A、在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

B、证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

C、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

【正确答案】C

【专家解析】在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。

7、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

A、营销权

B、支配公司财产的权利

C、特许经营权

D、基本权利和义务

【正确答案】D

【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。

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